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中国十个五年计划研究报告-第2部分
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有制基础上以行政性指令计划为主的计划经济；改革开放后又经历了计划管理与市场调节相结合的过渡体制（1979～1991），社会主义市场经济体制。在经济体制的急剧变动中，我们既有成功的喜悦，也有失误的挫折，但令人欣慰的是，我们终于找到了符合中国国情世界发展趋势的政府管理经济的目标和模式，并以此不断地完善我们的经济体制、丰富管理经验。我们课题组承担这项研究任务并编写出这本书，目的就是推进这方面的探索。
＇1＇ 《邓小平文选》第三卷，22页，人民出版社，1993。
第01章 中华人民共和国实施计划管理的基础和条件
·1。实施计划管理的基础和环境
1949年10月1日建立至今的中华人民共和国，是在中国共产党领导的新民主主义革命胜利的基础上建立起来的。从经济基础和生产力水平来看，中华人民共和国是建立在以传统农业和手工业为主、并经过长达13年的战争破坏的落后经济之上的。而从经济体制来看，中华人民共和国则是在长达22年的革命根据地和解放区的新民主主义战时经济体制基础上延续发展起来的。从外部环境看，中国的新民主主义革命的无产阶级领导、追求民族独立和反帝的性质，使得它得到国际社会主义阵营的支持和受到帝国主义阵营的反对，使得中华人民共和国自成立之日起，就不得不在以苏联、美国分别为首的世界两犬阵营中作出非此即彼的选择。
一、历史渊源：解放区经济及其体制特点
如果说新中国经济体制是建立在旧中国留下的经济基础之上的，那么可以说，新中国的经济体制则是直接来源于解放区的经济体制，两者之间存在着一种继承、推广和发展的关系。
抗日战争和解放战争时期，是解放区经济体制逐渐走向成熟的时期，从抗战到1949年建国前的13年间，约有10年的时间，解放区基本上是处于北方农村。在抗日战争时期，甚至可以说主要以偏僻的乡村为主。
解放区的上述区域特点，导致解放区的经济呈现出以下三个特点：
一是解放区经济水平就全国来说，基本上处于比较落后的状态，现代交通、能源、工业几乎没有，即使农业发展水平，较之江南也很落后，剩余很少。
二是处于严酷的战争条件下。在1947年7月人民解放军转入战略反攻以前，中国革命根据地基本处于战略防御状态，在基本没有外援的情况下，靠落后的农村经济支撑。因此，政府一切政策的出发点和主要目标，是保证革命战争的需要。三是解放区大多数时间受反革命势力分割、包围、破坏。处于战争环境中的解放区经济，不仅大多数时间受到反革命势力的分割、封锁，不得不陷入一种区域性、脱离城市的自给自足状态，而且受到战争严重破坏，如抗战时期日寇对解放区的残酷扫荡、解放战争初期国民党对解放区的进攻和破坏等。
解放区的上述经济特点和解放区面临的战争环境和斗争需要，使得解放区经过多年的探索和完善，逐步形成了一套适合于农村条件和战争环境的经济体制。这种经济体制具有以下几个特点：
1。战时经济体制，经济工作的目标是革命战每第一、改善人民生活第二。这种体制一方面表现在政府的财政体制及政策主要是为革命战争服务的，另一方面表现在解放区的资源配置（物力、人力）是以革命战争的需要为第一位的。解放区的金融、工业、商业、外贸（主要指区域之间的贸易）制度和政策也都是适应革命战争的需要，对敌经济斗争是解放区经济工作的重要组成部分。
2。以分散落后的个体私营经济为主体的多种经济成分并存。在1948年以前，解放区主要由北方的农村和小城镇构成，这里经济落后，以传统的农业、手工业和集市贸易为主，几乎没有大规模的现代工矿交通运输业。
3。统一领导、分散经营的管理体制。在上述环境下，一方面革命战争需要在人力物力方面加强政府的权力，调动一切可能调动的资源来支持革命战争；另一方面，战争分割和落后分散的个体私营经济，又使得政府（特别是中共中央）又不可能将干预经济的权力深入到广大的生产部门，为了解决这个矛盾，解放区在经济管理方面采取了因地制宜、因时制宜、因部门制宜的办法，凡应该集中而又可能集中的则由各解放区政府统一管起来，凡应该集中而目前没条件的暂时不集中，凡不需要集中的则一律不集中管理。在上述原则下，一般来说，财政、金融管理权限一般都集中在备解放区政府之中，如财政实行统收统支，银行货币发行权、信贷权集中在各解放区政府统一掌握，对于公营重工业（主要是军工）、商业企业，实行统一领导分散经营，对于广大的个体、私营农业、工业、商业，则主要是根据政府政策法令实行间接调控，必要时采用行政手段辅助。
4。实行党对经济工作的一元化领导。中国共产党是革命根据地的创造者，是整个革命根据地政治和军事的核心组织和灵魂，也是全国众多分散的根据地联合结成整体的组织机构，它在根据地创造发展和革命战争中的组织领导作用是不可替代的，它所具有的纪律严明，步调一致，高效率，牺牲精神都是战争年代解放区政权在艰难困苦条件下赖以生存发展的基本原因。因此，在解放区政府中，实际上是实行党一元化领导的，即无论是政治、经济、军事、文化等一切工作，都是在共产党的统一领导下，共产党有最后的决策权。
二、政治背景和条件
新中国的成立，是中国共产党领导全国人民，经过28年浴血奋斗的结果，作为新民主主义革命的成果，从政治上来看，它为新中国的经济体制提供了以下的前提条件。
首先，新民主主义革命的胜利，杜绝了中国向西方那样由封建社会逐步发展到资本主义社会的可能。从1921年至1949年建国前，实际上代表着两种发展方向之争的国共两党的角逐以国民党失败告终。共产党的胜利，得到全国绝大多数人的拥护，说明它具有强大的力量，另一方面，也说明资本主义力量在中国的弱小，它不足以与共产党领导的工农小资产阶级力量相抗衡，中国共产党是一个以马克思列宁主义为揩导思想的政党，是以在中国贯彻社会主义为目标的政党，中国共产党获得全国政权后，它必然要防止中国走向资本主义社会，而会引导和制约其向社会主义社会方向发展。
第二，自1840年以来，中国在帝国主义和封建主义的双重压迫下，逐渐沦为半封建半殖民地社会，资本主义经济发展缓慢，始终没有获得统治地位，与此相对应，资产阶级的民主政治制度也始终没有建立起来，从清王朝到国民党政府，都是实行愚民政策和独裁统治，使得新中国的政治建设缺乏现代政治所需要的文化和基本民主政治基础，因此新中国在民主和法制建设方面将面临着较大的困难，人民的意志和愿望怎样及时准确地反映出来并左右政府行为，仍然是一个有待建立和完善的重要问题。
第三，中国共产党在新中国政权中具有不可动摇和挑战的领导地位，新中国的产生是枪杆子里面出政权。中国共产党的执政地位是战争选择的结果，不是和平选举产生的。因此中国共产党的执政地位实际上并不受其他政治力量的左右或政治形式的制约，没有哪个阶级或社会集团有权力和力量来改变中国共产党的执政地位或来约束它，实际上，建国以后，中国共产党继续实行了一元化领导。
第四，中国共产党是一个纪律严明、步调一致、具有理想、富于牺牡精神、高效清廉的政党，它得到全国绝大多数人民，尤其是广大农民和工人的真心拥护，其政治基础是相当稳固的，中国共产党的强大组织不仅深入到广大农村和城市基层，成为城乡基层政府的核心组织，而且深入到农村和城市企业及文教卫生等事业单位，成为这些企事业单位的领导核心。它的严明纪律，自我牺牲精神以及强大的组织和众多的人才，使得它的方针政策能够得到迅速有效的贯彻，中国共产党政治效率之高不仅是中国历史上没有的，也是当时世界其他国家所无法比拟的。
另外，值得一提的是，经过28年的探索和实践，中国共产党在政治上和思想上已经成熟起来，它不仅形成了一整套适合中国国情的新民主主义理论，并制定出相应的具体方针政策，而且也具备了治理国家的能力，即必要的成熟的干部队伍和比较成熟的政治手段、方式。
实际上，在一个生产远没有社会化、统一市场还没有真正形成、地区和行业之间经济发展还非常不平衡的大国，要实行政府主导型的经济运行，特别是实行计划经济，就更加要求政府的权威和权力的集中，以弥补信息不足和上下信息不对称，以及地方和行业主管部门的各自为政。而这一点，早在建国前夕，中国共产党就开始了权力的集中。
1948年9月中央政治局扩大会议通过的《中央关于各中央局、分局、军区、军委及前委向中央请示报告制度的决议》对经济有面即规定：
（1）全国各解放区通用的经济、财政、金融、贸易政策的制定。
（2）各大解放区之间的财政调剂，货币贸易关系的调整，纸币的发行，白银、白洋等硬币的用途和分配。
（3）对外贸易（包括对外国和对国民党统治区在内）的方针及统一管理。
（4）全国性工矿企业的兴办。
（5）全区脱离生产人员的数量与人口数量的比例，全年财政预算及供给标准的提高或降低。
（6）货币发行计划（包括发行数量，用途分配和准备情形）。
（7）税收政策，农业税、工业税、商业税、盐税（包括食盐管理办法）及进口税的征收条例，对其他解放区货物往来的限制和管理办法。
（8）工资政策，公营企业的，民营企业的和合作社的工资制度和标准，乡村工资制度和标准。
（9）区内铁路及重要工矿的恢复及建设计划，重要公路及河道的修筑疏浚的计划。
以上，一至四项的决定权完全属于中央，但各地仍得提出建议。五至九项，由各地事先请示中央批准后，决定执行，或由中央征询各地意见后做出决定。
在对外经济关系方面，则规定：对外国的外交通商关系的建立，关于外侨、外商与外人经营的学校、教堂、医院、慈善和救济机关及其他涉外事项的处理方针（具体执行可委托地方办理，但必须事先请示中央）和外事工作人员之派遣……之决定权完全属于中央，但各地得提出建议。三、经济背景和条件建国初期，我国之所以建立起国营经济领导下多种经济成分并存的所有制结构、计划管理与市场调节相结合的经济运行机制，并以逐步加强政府的经济管理职能为体制完善目标，是与当时的经济发展水平及民主革命所导致的巨大经济变革分不开的。例如，如果没有旧中国政府积聚的庞大的国家资本，就不会有建国之初的强大的国营经济；同样，如果不是建国初期的商品、资金匮乏和劳动力过剩这种供求关系的严重失衡，也不会形成国家干预经济职能的强化和手段制度化。
（一）政府经济职能强化的客观需要
建国前后，世界发达国家工业化历程，尤其是苏联工业化的历程似乎都向中国证明：落后国家在外有国际列强压迫、内无充足资金的情况下，要想迅速实现工业化，赶上发达国家，必须充分发挥政府的经济职能，以提高国际竞争能力和集中资源，从而加快工业化步伐。抛开国共两党性质和根本分歧不谈，在利用国家力量实现工业化上两党的认识是一致的，似乎也是当时中国有识之士的共识，圉民党上述认识导致了国家资本迅速膨胀，又由于其政治腐败，使其蜕变为官僚资本，阻碍了中国经济的发展。而中国共产党从中吸取的教训并不是应该弱化政府经济职能和缩小国家资本，而是必须建立一个清廉、民主、高效的政府，不仅如此，还进一步强化了政府管理经济的职能，并确立了优先发展国营经济的基本政策。【贺氏藏书·刘大海精校】
中华人民共和国的缔造者中国共产党之所以在当时作了上述选择，是与当时我国经济状况和发展条件分不开的。
第一，从经济发展水平来看，如前所述，我国的工业非常落后，能源、交通、钢铁、机器制造等反映国家工业化水平的基础性产业相当落后，这种投资大、起点高的产业，在当时人民普遍贫穷、资金匮乏的情况下，靠私人投资形成规模效益以达到国际先进水平，必然要经过一个漫长的积聚发展过程，而依靠政府的动员能力则可较快地实现。而建国初期，中国恰恰是轻重工业发展失衡，基础工业成为制约工业化的瓶颈产业，在缺乏国际资本大量流入的情况下（当时资本输出国与输入国都尚未像今天这样摆正外资。中央档案馆：《中共中央文集选集》第14册，中共中央党校出版社1987年版，第的地位），只有政府来承担迅速解决问题的责任。
第二，从市场发育程度和供求关系来看，建国前受长期战争的影响，使得本来就发展极不平衡、发育水平很低的市场四分五裂。同时，长期战争的破坏和帝国主义、军阀、国民党政府的搜刮，造成了供求关系的严重失衡，短缺成为市场突出的特征。我们知道，供求平衡是保障市场正常运行的重要条件，价格变动是实现供求平衡的主要办法，当供求关系不平衡时，价格就会通过变更资源配置和约束或刺激需求来使其达到新的平衡。但不幸的是，建国初期我国的供求失衡主要表现在生活必需品上，这种需求的弹性特别小，仅靠价格的调节不能很快达到平衡，相反倒会导致一部分人因生活不下去而产生革命和动荡。因此必须靠政府采用行政手段来保障这类生活必需品比较平均的分配。建国初期强大的国营贸易公司正是应这种要求而产生的。
第三，从对外经济关系来看，1840年鸦片战争以来，中国在对外经济关系上即处于不平等和不利的地位，面对列强的压迫和外国公司在国际市场上的竞争，中国只有发挥政府的作用，利用关税和统制外贸来保护自己和提高在国际市场上的竞争能力、改善贸易条件。1950年底西方对中国实行封锁禁运后，政府和国营外贸公司在对外贸另中地位和作用日益加强进一步反映出这种客观要求。
第四，从国内私营经济发展水平来看。我们知道，政府的强大是建立在私营企业经济力量、尤其是组织弱小基础之上的，正如统一集权的封建王朝必须以广大的小农经济为统治基础一样。建国前后，我国农村经过彻底的土地改革，占人口五分之四的农民已成为以家庭为生产经营单位的个体经济，而城市私营经济在旧中国始终没有发展起来，绝大部分为分散、狭小的个体经济和小型企业，行业公会作为一种地区性的行业自我保护组织，在经济运行尤其是组织生产、统一市场等方面发挥不了多大作用。这种极为分散、狭小的经济结构，客观上要求政府拥有统一市场、调节供求，提供必要的信息等调控和服务功能。
上述这些客观经济要求是落后国家在独立后普遍存在的，只是当时中国表现得更为强烈。当社会不能产生一个满足这些要求的政府时，社会就会陷入缓慢发展甚至停滞状态，如战后一些独立的发展中国家。而中国由于长期的中央集权传统和民�
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