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剑桥中国明代史-第54部分
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宰相为首的强有力的外廷才能阻止宦官力量的发展。１７ 世纪的历史学家，即
那些反思明代历史上出现过什么问题的同情明代的人，曾提出一种观点，即
大学士不得不作为不能拥有宰相官衔的实际上的宰相而发挥作用，因此他们
不能完全履行他们的职能。他们还提出一种看法，即这样行使的宰相的权力
是分散的；内阁的这种临时性的权力基础可以很容易地被司礼监的宦官所拥
有的与之竞争的权力基础所压倒。宦官的制度方面基础的扩大，使得宦官官
僚集团的领袖们成为越来越可怕的竞争者。
汪直，这名万氏的宦官，宪宗在 １４７７ 年让他独揽新建的西厂大权，已被
人称为明代四大声名狼藉的宦官独裁者之一。可是在宪宗和孝宗的统治下，
比在最高层滥用宦官权力更为严重的情况无疑是宦官官僚集团扩大的职能的
正规化。在 １５ 世纪的后半期，在军事，监督马匹的采购和兵器及其他军需品
的生产，控制纳贡制度下的大部分对外贸易，管理皇家的丝绸及瓷器工厂，
为朝廷采购和运输国内的产品，管理大部分皇宫、皇陵和寺庙的建造等方面，
以及在执行众所周知的全国性秘密警察的调查、审讯和惩罚的任务方面，宦
官们终于负起越来越大的责任。虽然宦官的官阶不得高于正四品，但主要的
宦官们终于被承认为是与他们一起执行特殊任务和从事正规工作的首要文武
官员地位相当的人。
例如，大学士彭时（１４１６—１４７５ 年）曾在他的著名的回忆录中写道，在
１４６４ 年 ２ 月 ２４ 日，即在英宗死后的一天，一个由 １２ 名高级武将、文官和宦
官——宦官占 １２ 人中的 ４ 人——组成的特别委员会奉命成立，以审议政策和
向新皇帝提出建议。①虽然官方史料都没有记录此事，但彭时本人是这 １２ 人
之一，所以似乎没有理由去怀疑这样一个集团的组成。他说，这个顾问集团
是按照宣宗皇帝在 １４３５ 年去世时提供的前例组成的，当时明朝第一次由一个
未成年的人继承皇位。这样就造成了一个问题，因为明太祖留给后代的使他
们受宪制安排约束的《皇明祖训》并没有提供为未成年的或无能的统治者摄
政的任何形式。于是经皇太后的批准，一项让权位较高的官员（主要为三杨）
审议和建议的安排被制定出来。但是，没有记载写明 １４３５ 年宦官已正式被任
命参加这一高级谘询大臣的集团，虽然他们对年仅七岁的英宗的日常生活的
控制使他们有机会去影响事态的发展，从而到 １５ 世纪 ４０ 年代使王振能完全
左右政府。到 ３０ 年以后英宗去世和需要另一个这样的组织时，司礼监四名为
首的宦官被正式任命参加。
另一个例子可以在司法行政工作中找到。都察院、刑部和两京的独立的
司法复审机构大理寺在一起被称为三法司。它们在每年秋季审查判决，以确
定哪个案件可疑，哪个可以减免，哪个严重得需要皇帝批准处以最严厉的判
决（肉刑或流放）。自 １５ 世纪 ４０ 年代以来，宦官们偶尔代表皇帝参加这些
复审。复审在非常严肃的气氛中进行，大学士和三法司的负责官员在这种场
合表现出他们的司法知识。１４５９ 年以后，有功勋的贵族在最后的朝审中参加
这些官员的工作。
１４８１ 年，成化皇帝作了改变。每年例行的复审（录囚）仍继续进行。但
是他规定每五年一次的大审来代替每年的朝审。这时大审正式由京师负责司
礼监的宦官（或南京的内守备）召开，三法司的首脑参加。②在他统治时期，
① 《明人传记辞典》＇191＇，第 279、287 页；德雷尔：《明初政治史》＇146＇，第 236 页。
② 这两部著作全文收于《明实录？宣宗实录》＇380＇。关于书目评论，见李晋华：《明代敕撰书考》＇320＇，
他的宦官代理人在年度复审中已在发挥日益积极的作用，他们常常不同意大
学士们的决定，并把自己的意见强加给内阁和朝廷中学识渊博的专家。这时
大部分被排斥在复审活动以外的那个集团恰恰包括了那些内阁的官员，于是
司法复审活动成了宦官行使权力的另一个方面。
从以上两个事例可以看出，１５ 世纪后半期宦官官僚集团变化的特征恰恰
是他们从实际权力的增强转化为对他们作用的正式承认及其作用的制度化。
有人也许会争辩说，宦官行使他们的行政和监督的职能会与一般士大夫一样
出色，也许还不会给社会增加更多的费用。但是说到费用，它肯定不会少于
维持一般文官的支出。宦官取得的品位越高，他们越是像大官那样生活。他
们建造华丽的宅第，资助寺院，取得土地，有私人的奴仆和随从，而且像那
个社会所冀求的那样也想供养家庭。许多宦官收养义子（一般为其侄子），
并力图为他们优先取得朝廷中最易受他们影响的官职的任命——在锦衣卫或
其他京师军事单位中任百户或千户之职。
但是，士大夫——宦官的竞争者以及社会的道德维护人——却不认为宦
官是权力和地位的合适的拥有者。这种偏见在一定程度上是有充分根据的。
的确，他们之中的历史学家热情地记载一些杰出的好宦官，这指的是那些生
活简朴、忠于皇帝、在频繁的宦官派别活动中反对坏宦官以及与好的官员合
作的宦官。《明史》指出，这类品德高尚的宦官在孝宗统治时期为数非常之
多。除去这种值得注意的偶尔出现的例子，士大夫明确地贬低宦官和不断地
指责他们。他们接二连三地上奏，要求惩处那些唆使青年男子自阉（通常由
其父母强制阉割）以期这些人万一被接纳入宫而使自己能免税和致富的人。
他们要求减少招收宦官的人数。他们揭露这些人为非作歹的罪恶昭彰的例
子。他们还要求减弱这些人治理国家的作用。
在分析整个中国历史——尤其是集中分析明代经验——的宦官弊病的文
章中，最有力的论证文章是 １７ 世纪的学者顾炎武的两篇批判性研究论文。③
他在第一篇论文中相当详细地引了 １４６４ 年呈给新登基的皇帝宪宗的一份奏
疏，以加强他的论点。奏疏来自以王徽（约 １４０７—约 １４８９ 年）为首的一批
南京的都察院官员，是他们呈上的两份要求改善宦官待遇的奏疏之一，但是
从上下文看它却要求严格地限制宦官，只让他们执行宫内的不重要的任务。
１４６４ 年夏初呈上的第一份奏疏的最后部分简明而有力地阐明了这个问题：
自古宦官贤良者少，奸邪者多。若授以大权，致令败坏，然后加刑，是始爱而终杀之，非
所以保全之也。愿法高皇帝旧制，毋令预政典兵，置产企业。家人义子，悉编原籍为民。严令
官吏与之交接。惟厚其赏赉，使得丰足，无复他望。此国家之福，亦宦官之福也。①
这份奏疏没有立刻得到答复，但在这一年晚些时候皇帝降了大太监牛玉
的级并予以惩罚（因为牛要对他不幸地选中第一个而后又很快予以废黜的皇
第 41—42 页。
③ 关于宣德帝关心公正的行政，见贺凯：《明代中国的监察制度》＇262＇，第 114—115、132—134、260—
261 页。又见黄章健的《考》＇245＇中所引的官方记载，载《明清史研究丛稿》＇242＇，第 195—
198 页。
① 关于近代史学家对宣德帝的评价，见孟森：《明代史》＇375＇，第 125—157 页；王崇武：《明仁宗宣宗事
迹旁证》＇541＇，第 201—203 页；吴辑华：《明仁宣时内阁之变与宦官僭越相权之祸》＇576＇，载《明代制
度史论丛》＇580＇，第 193—197 页；《明人传记辞典》＇191＇，第 279—288 页；德雷尔：《明初政治史》＇146＇，
第 226—236 页。
后负责）以后，王徽及其助手被抓和投入监狱。在狱中，他们呈上了第二份
奏疏，大意是：臣等早就言之，同时以牛玉的失宠垮台为例重申他们的论点，
这一次对这些论点的陈述更为生动详细。其中的一段特别是针对朝廷官员和
宦官之间的棘手的关系：
内官在帝左右，大臣不识廉耻，多与交结。馈献珍奇，伊优取媚，即以为贤，而朝夕誉之。
有方正不阿者，即以为不肖，而朝夕谗谤之，日加浸润，未免致疑。由是称誉者获显，谗谤者
被斥。恩出于内侍，怨归于朝廷，此所以不可许其交结也。
皇帝被激怒了。他说这份奏疏的作者们完全是为了沽名钓誉，甚至不顾
许多政府官员对他们的大胆而坚定的支持，把他们全部流放到偏远地区担任
低贱而艰苦的职务。在宪宗统治的以后的时期里，宦官们对他们紧追不放，
阻挠对他们的宽恕和不让他们担任较好的职务。王徽活到 １４８８ 年孝宗登上皇
位，当时他经杰出的吏部尚书王恕荐举而担任朝廷中一个高级职务；他不久
去世，终年 ８２ 岁，即使没有得到补偿，却得到了昭雪。
这些抗议者不过是因反对宦官而毁了自己前程的几百人中的一小批。他
们提醒我们，作为宦官政治发展的另一个后果，我们必须考虑到它对官员们
士气的消极的影响，特别是对两京中其前程必然与宦官活动交织在一起的官
员的士气的影响。宦官们造成的局势常常使与他们合作的“卑鄙的”机会主
义官员与“正直”清廉的官员发生对立。可是没有一个高级官员能使工作卓
有成效，除非他能取得与宦官领导集团的良好的工作关系。易接受士大夫指
导的孝宗大大地改善了这种恶化的气氛，但是他没有作出结构的变革，并留
下了隐患，使宦官的弊病在他的不寻常的儿子兼继承者统治下又迅速达到无
以复加的程度。
军事问题
政府的军事力量
成化皇帝统治的 ２３ 年和弘治统治的 １８ 年，不但在它们面临的国内和边
境的军事问题的性质方面，而且在它们作出的反应方面都互不相同。简而言
之，朱见深与他的有军事头脑的祖父和父亲〔宣宗皇帝（１４２５—１４３５ 年在位）
和英宗皇帝（１４３５—１４４９ 和 １４５７—１４６４ 年在位）〕相同，向往他们的生气
勃勃的、甚至具有侵略性的军事姿态，并且厚赏有成就的军事将领。与之相
反，朱祐樘尊奉儒家的和平主义理想，不鼓励那些采取侵略性政策的人。在
成化帝在位期间，共封了九个伯爵和一个侯爵，作为对军功的报偿；在弘治
帝在位期间，只封了一个授给有功勋的贵族的爵号，而这个爵号是追封一个
在 １５０４ 年于北方边境战死的英勇而顽强的老将。虽然在这两代皇帝统治下，
北方边境是明朝军事上主要和持续的关心点（这是不易摆脱和一直存在的一
些根本原因所造成的），但那里出现了不断变化的形形色色的敌对领袖和联
盟。（那里地形势将在以下的《北方的边境战争》一节讨论。）
成化统治的更带侵略性的军事姿态反映了三个因素：（１）军事威胁来自
更强有力的敌人；（２）皇帝的态度保证了中国人作出积极的反应；（３）爱
搞权术的官员——象宦官汪直——认识到可以从凯旋或报捷中获取个人利
益，就在成化统治时期为这类行径制造更多的机会。不像他们的大部分前辈，
这两个皇帝都没有亲自出征，以后的明代皇帝除了喜欢模仿英雄的正德皇帝
（１５０６—１５２１ 年）外，也没有这样干过。
宪宗虽然喜爱武功，本人却不壮健；温和和主张和平的孝宗在整个明代
的皇室中是最不可能成为战地统帅的人。可是他有一次相当含糊地提出，也
许他要义不容辞地率军对其北方的敌人进行一次讨伐。１５０４ 年夏季快到他的
统治结束之时，大同的边防区又遭受了几乎是每年发生的袭击。他召集他的
一批大学士私下讨论了这一他似乎认为会使人们怀疑他统治的正义性的永无
休止的问题，也许他还想起了公元前 １２ 世纪周武王向商代的暴君发泄的那种
令人钦佩的义愤，结果他便去考虑如何制服桀骜不驯的蒙古人的种种办法。
在认真思考后，他的儒家的责任感明显地克服了他对战争的厌恶，同时一名
勇猛的指挥及他率领的一支所的人马在敌我人数悬殊的情况下英勇殉国的消
息又进而激发了这种责任感，于是一向谨慎的孝宗经过长期的犹豫之后就提
出：“太宗频出塞，今何不可？”这一与他性格不一致的提议一定引起了众
人的惊奇，他信赖的兵部尚书刘大夏克制了这种情绪，以完美的朝臣的机敏
答道：“陛下神武固不后太宗，而将领士马远不逮。”他引了永乐帝时期的
一件事以证实他的论点，最后他下结论说：“度今上策惟守耳。”
对于刘大夏对明初帝国的军事形势与一个世纪以后的军事形势的比较，
我们完全可以作更深入的发挥；前后形势已发生了深刻的变化。历史学家已
经注意到在明初几代皇帝时期造就的勋贵的衰落以及职业军人和皇帝之间紧
密关系的减弱。到 １５ 世纪中期，对军事的控制和对封赏的垄断，正在从以往
英雄人物的第二和第三代有爵号的、但往往是无能的后裔转到了文职官僚和
从事军事的宦官手中。军事政策日益由文职官僚来决定。１５ 世纪后期几个最
能干的军事领袖像 １６ 世纪初期最著名的王守仁（哲学家王阳明）那样，都是
科举出身和从其他行政职务转任军事领导的人；突出的例子有：韩雍（１４２２
—１４７８ 年）、王越（１４２６—１４９９ 年）、项忠（１４２１—１５０２ 年）和马文升（１４２６
—１５１０ 年）①。对比之下，与他们同时的一些最高级的世袭军事将领却大都
无能而不值一提。此外，在位的皇帝已不再是擅长军事和能够亲自严密监督
整个中国军事制度去执行任务的人；优秀领导人的出现和使用都带有偶然
性，支持军事的结构再也得不到严格的维护。这种变化是逐步的，在暂时的
更有利的条件下在一定程度上还可向好的方面转化。但是总的说来，刘大夏
关于明中叶诸帝掌握的军事手段“远不逮”以前几代皇代掌握的手段这一判
断是很深刻和正确的。
摆在宪宗和孝宗时期的明政府面前的军事问题是组织问题——如征兵、
训练、部署、后勤支援及军队领导——和在国内及国际上必须使用武力的那
些紧迫的问题。这些问题将按以下顺序在下面作简要的论述：组织问题，盗
寇和叛乱引起的国内大事，与其他国家——这里是指亚洲内陆——在边境上
进行的战争。
中国兵制的组织结构在这两个统治时期没有大的变动。它的基本部分是
驻守在全帝国的大约 ５００ 个卫及组成它们的所；每个卫名义上有官兵 ５６００
人，他们理论上来自世袭的军户，而实际上往往由雇佣的人代替。帝国所有
的卫名义上的兵力应该接近 ３００ 万名官兵，但到明中叶，可能略少于此数的
一半。它们由五个大都督府指挥，而不是由中央统一调动。此外，还有以类
似方式组织起来的专门的禁卫军，其数超过 ７０ 个卫，分别驻于北京及其附
近。名义上，这些卫又可提供将近 １００ 万士兵，但它们的人员严重地不足，
事实上其士兵大部分不带武器，而是作为劳工从事劳动。它们有其数以千以
万计的超编军官，这些职务不加区别�
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