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剑桥中国辽西夏金元史-第89部分
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制度来监督当地政府）。
① 见＇841＇高文德：《蒙古奴隶制研究》；＇712＇卢明辉：《三十年来中国蒙古史研究概况》；关于苏联和蒙
古人民共和国对蒙古社会和元史的研究，见 ＇106＇伊丽莎白？恩迪科特…韦斯特在《苏联对前现代化中国的研
究》中的“元代”部分。
② ＇195＇萧启庆：《元代的军事制度》，第 21、29—30 页；＇100＇海老泽哲雄：《元代的契约》。日本学者
对元代中国的奴隶有很多研究成果。
蒙古统治上层的特殊需要使一些本不可能在蒙古人中出现的统治方法产
生了。研究元代中国的历史学家还在对蒙古统治的独特因素进行评价，或者
更确切地说，是对那些构成其统治方式的“非汉”的（实际存在的或可以领
悟到的）因素进行研究。对元代政治制度与社会实践进行识别、解释和评价，
可以为历史学家进一步确认蒙古统治时代的与众不同的特征。
第九章
蒙古统治下的中国社会，１２１５—１３６８ 年
中国历史中的蒙古时期
１２６０ 年忽必烈取得了蒙古帝国最高统治者大汗（更恰当地说是可汗）的
称号，到 １２７１ 年年底他更进一步，宣称从新的一年起，将国号改为“大元”。
他这样做是听取了汉人和汉化了的非汉人谋士的建议，新国号运用了谋士们
提供的中国历代所惯用的隐喻。他们采取这样的国号是为了将外族征服王朝
纳入中原治国的传统中来，以体现出他所宣称的仁政是以他的中国臣民及其
文化传统为目标的。①这样就有了一个恰当的幌子，但又毫不掩饰蒙古人入主
中原以扩充自身并巩固他们的比中国还要广阔的军事帝国这样一个事实。他
们处于这样的压力之下：一定要保持自己在中国的军事和政治优势，以便剥
削和利用这个世界上最大最富有的国家的资源。早从 １２１５ 年成吉思汗攻打女
真金朝起直至 １３６８ 年蒙古人被赶出中国，在这 １５０ 年当中，蒙古人成功地运
用了灵活的手段。忽必烈汗 １２７２ 年采用中国传统的国号这一举动，标志着蒙
古人在政府模式上开始大受汉族的影响。长久而辉煌的忽必烈朝，也标志着
元朝统治方式最充分的正规化。但是我们必须指出，对于那些企图把蒙古人
的统治与它的根源——草原传统和蒙古帝国的规范标准，这是蒙古人从完全
不同的历史体验中得来的——割裂开来的汉式“指导”，忽必烈是不一定都
接受的。
然而，从那时起，中国人却将蒙古统治当作符合他们政治传统的一个正
统王朝接受下来。虽然现在有充分证据说明那一个半世纪构成了中国社会历
史的一个时代，而中国人也一直是这样认为的，但是我们还必须毫不含糊地
认清这样的事实：在那个阶段中国社会的管理确实是发生了异乎寻常的变
化。我们必须注意到这些变化对元代社会历史产生的效应，我们还必须努力
对元以后的历史所受到的影响作出评价。从长远的观点来看，不管怎样，持
续性是主流。１２４０ 年蒙古人摧毁了基辅，不久钦察汗国又占领了斡罗斯公
国，一直到 １４８０ 年占领才结束。历史学家们在叙述俄罗斯历史时，指出这导
致了俄罗斯历史的根本性变化和转向，①而在中国历史中，我们却看不到这种
根本性的转变。在东亚，蒙古人的征服终止了一些民族的历史，改变了另一
些民族的历史，同时也创造了一些新的民族，而最引人注目的是蒙古民族自
１２１５ 年至 １２３４ 年蒙古人取胜的早期年月里，他们摧毁了其领土大部分
在中国北方边疆的女真人与党项人的国家，这两个民族的成员大量流散或实
① 改建国号诏书的译文及改建国号意义的讨论，见＇275＇兰德彰编《蒙古统治下的中国》的前言，第 3—21
页。
① ＇165＇查理斯？J。哈柏林在《钦察汗国与俄罗斯：蒙古对俄罗斯中世纪史的影响》一书中，没有提出这里
所说的俄罗斯“历史的根本性变化和转向”的说法，不过是强调了由“蒙古影响”促成的文化延续及对俄
罗斯社会的有益推动。俄国史学家始终否定蒙古在俄罗斯的统治起过好的作用，哈柏林意在纠正这种观点。
相反，中国史学家尽管对其亦持批判态度，但并不强调外来统治对中国的破坏，而是强调文化的延续性，
不过这种延续性是因为对中国文化输入了“积极”的因素，而不是外族影响。
际上消失了。对汉人的征服则不存在类似的现象。早期征服战争中的那种一
味的屠杀不再常见，无论如何，再对付如此的大乱时，其屠杀的规模可能已
不再那么大了。１３ 世纪 ４０ 年代以后蒙古人的征服方式发生了某种程度的转
变。这以后的蒙古征服者蒙哥（１２５—１２５９ 年在位）和忽必烈（１２６０—１２９４
年在位），与他们那可畏的尚武前辈们相比，更能从蒙古国家的利益出发，
有目的地、有成效地对待他们的定居臣民，而中国就是在这一时期归并到蒙
古大帝国中的。他们的政策也较好地适应了被征服民族的利益，在一定程度
上，这种利益的一致起到了作用。这样说并不是否认那些随后发生的与中国
正常秩序不合的灾难性的偏离，但是中国人最终感受到，在蒙古人这种前所
未有的对古老文明进行征服所带来的灾难中，他们生存下来而且胜利了。
除外界强加的危机以及汉人对危机的适应这些问题之外，还有一些论据
有力地说明元朝正是中国历史发展中的一个分水岭。一方面，中国文明中的
一些基本的变化，特别是在组织政府与治国方略方面，在那个时代的末期已
经显现出来。这可以看作是在中国长期存在的发展趋势已经达到了它的顶
点，而蒙古统治这一特殊条件更增强了这种趋势。另一方面，我们也必须考
虑到破坏性的变化，以及汉人对外族统治带来的所有这些新因素所做出的不
同反应。这里采用的观点是后者，一系列直接由蒙古统治产生的情况，可解
释政治史与社会史的许多问题。从较大范围的社会生活去罗列证据要比仅从
政治领域做起来困难得多。本章旨在提出一些在今天历史学家们看来对研究
元代有意义、有重要性的社会史方面的问题。
元代中国的人口
一些有关元代社会的最基本的事实目前尚无定论，仍在讨论研究中。最
突出的一个例子就是还无法确定中国人口的数字及其分布。本章后一部分将
说明，为了社会管理这一目标，元政府比以往任何一个朝代的政府都更重视
对其属民按地位与职业进行分类统计。但是，户口、人口实际统计数字并没
有像其他中原王朝那样与财政制度直接挂钩；而且元朝负责人口、赋税、土
地登记的行政系统并不十分有效。因此，这些数据的可靠性是很值得怀疑的。
历史人口统计学家认为，忽必烈朝晚期 １２９０ 年的那次统计，是元代历次统计
中最可靠的。按照《元史》的说法，①在籍的有 １３１９ 万户，计 ５８８３４７１１ 人（见
地图 ３７）。
但是历史学家们指出，这里既没有包括新征服的云南行省，也不包括一
些分散在边疆地区的州县级行政单位以及住在山区、沼泽和其他边远地区的
人口，另外，有几个较大的类别，如僧道、兵士和属于投下的户口都不在其
内。
征服南宋后元朝所作的仅有的另一次全国性的人口统计是在 １３３０ 年，这
次新统计的数字表明人口仅有微不足道的增长，所以，很可能其中大部分数
字取自 １２９０ 年的统计结果，并非新的人口统计数字。据 １２９０ 年人口统计，
每户平均人口约 ４．５ 人，似乎低于实际，但也不是不可能。假设 １３ 世纪 ７０
年代征服南宋后不久元代中国的人口约 ６５００ 万，这似乎是可以讲得通的。明
初 １３９３ 年的统计数字为 １０６５２７８９ 户，６０５４５８１２ 人，这与 １２９０ 年的数字是
能吻合的，每户平均人口为 ５．６８ 人，总人口 ６０５０ 万，跟一个世纪以前元朝
的数字很接近。有一部长期以来令人信
服的著作认为 １３９３ 年的实际人口要更多一些，这部书还指出在进行人口登记
的时候，首先考虑的是财政收入，所以不交税的儿童、寡妇与年老体弱者是
不必计算在内的（若都计算在内，每户平均人口就会多一点儿）。①这样，元
朝 １２９０ 年的数字似乎从明朝早期也就是 １３９３ 年的数字得到了进一步的确
认。
我们对这些数字的相信受到这样一个事实的挑战：中国的人口在宋代要
比这多得多。１１０９ 年北宋政府登记了 ２０００ 万户（人口总数应超过 １ 亿）。
１２００ 年前后，金与南宋的人口总和超过 １ 亿。②很难相信到了 １３ 世纪中国的
人口减少了一半，而元朝灭亡之后经过 １／４ 世纪的恢复，到 １４ 世纪末人口还
是那么少。可是如果我们考虑到行政管理的松散，也就是说政府没有能力进
行彻底的统计，还有一部分有意的漏报，比如分给蒙古贵族投下的驱口户等，
我们就能够解释为什么 １２９０ 年的数字如此之低。③１３９３ 年当明朝的行政能力
加强，有可能进行较全面的统计时，明初的统计数字应有显著增加，至少户
的数字应该是接近实际的，即使由于仅考虑财政收入而使人口数字发生了偏
差。不料，这些数字却与 １２９０ 年的数字很接近。尽管这些数字没有一个能看
作是努力对全国人口进行全面统计的结果，尽管这些统计是出于财政管理的
① ＇653＇《元史》，卷 58，第 1346 页。
① ＇184＇何炳棣：《1368—1953 年的中国人口研究》，第 10—12 页。
② ＇183＇何炳棣：《中国宋金时期人口的估算》。
③ 关于元代漏报户口的情况，见＇849＇黄清连：《元代户计制度研究》，第 128—135 页。
需要而不是为了进行纯粹人口学的研究，但这些数字显示出来的人口增减及
人口分布的总趋势很可能还是反映现实的。因此，我们完全可以设想，１２００
年到 １４００ 年之间中国人口曾发生灾难性的锐减，出现了中国历史上的极端情
况。
如果进一步仔细研究这些数字，更显得以上设想是可能的。１２０７ 年主要
领土在淮河以北的金朝的人口统计为 ８４０ 万户，５３５０ 万人（每户平均 ６．６３
人）；１２２３ 年南宋在籍的有 １２６０ 万户，以每户 ５ 口计算（宋朝的统计无人
口数字，不管怎样，每户 ５ 人的比率并不算高），假定为 ６３００ 万人。１２１５
年蒙古人入侵北部中国，而 １２１５ 年中国人口总数就可以由以上两组数字相加
之和得出，约在 １．１ 亿人到 １．２ 亿人之间。如果我们看一下 １２９０ 年元朝在籍
人口的分布，我们会看到华北平原人口损失最为严重。１２１５ 年至 １２３４ 年蒙
古—女真之间的战争；１２３５ 年直到 １２６０ 年忽必烈登基这几十年松弛的管理
所导致的混乱；以及忽必烈朝初期河北、山东军阀的反叛，所有这些都对这
一地区起了严重破坏作用。 １２９０ 年人口统计中与河北、山东大致相当的行
政区划的数字，可以拿来与 １２０７ 年、①１３９３ 年在这一地区注册的统计数字相
比较，见表 ８。
表 ８
河北、山东注册的户数
１２０７ 年
３３０ 万
１２９０ 年
１３０ 万
１３９３ 年
１１０ 万
１２０７ 年总共 ３３０ 万户这个数字意味着人口总数为 １７００ 至 ２０００ 万。１２９０
年在这两省注册的仅仅约有这个数字的 １／３：如此锐减在当时中国北方是很
典型的，包括河南、山西和陕西。很可能直到 １６ 世纪末，中国北方的人口才
恢复到 １２ 世纪末 １３ 世纪初的水平。但是我们还不能肯定在人口统计中显示
出来的这种减少现象是由于进行户籍登记的行政机关不力，还是由于人口的
实际丧失所引起的。如果是后者，我们也不清楚是否由于人民逃难而大批内
徙、死于战争、死于由战乱带来的饥荒及疫病，还是由于生活艰难和处于乱
世而大大降低了出生率所致。
有很多材料充分说明 １３ 和 １４ 世纪华北大部分地区长期频繁遭灾，但人
口史的准确数字却不能由此引申而出。如果在中国范围内的人口迁徙是一个
很重要的因素，那么我们本可指望这些流民的后代会在 １３９３ 年的人口统计数
字中显示出来，结果却没有。我们可以想象人口的减少是各种因素综合造成
的，战争、天灾造成人口锐减，在几十年的艰难时世中又很难使人口得到补
充，造成了这种不可避免的结果。在这类问题上面对这样大的一个谜是很麻
烦的：如果现代历史学家们不能知道确切的人口数字、人口分布以及波动的
原因，他们怎么能对这一时期的社会史自信地说出什么来呢？①
① 1207 年的数字来自脱脱等编的＇646＇《金史》，卷 24，第 572—578 页；卷 25，第 599—616 页；卷 26，
第 627—629 页，缺少后来隶于江苏的 3 个州和隶于河南的 7 个府州的人口数字。1290 年的数字，来自＇653＇
《元史》，卷 58，第 1347—1383 页。1393 年的数字来自＇184＇何炳棣：《1368—1953 年的中国人口研究》，
表 3，第 10 页。
① 邱树森、王颋在＇775＇《元代户口问题刍议》中，对有关元代人口问题的历史资料作了全面分析。这一研
究引用了元代的统计数字，估计有 20％的人口没有登记。他们估计从 1290 年括户后到 1340 年的几十年中，
虽然数字资料目前尚不能解开元代人口史之谜，但幸运的是与定性有关
的资料却能使历史学家们对蒙古统治下的中国社会生活作出比较满意的结
论，当然决不是说没有不同的意见。
元代实际户口最高曾达到 1990 万户，近 9000 万人。因为元末的战乱，人口再次减少，到 1368 年元朝灭亡
时，只有 1300 万户，6000 余万人。这一结论有两个问题，它提出了人口大幅度增减，却没有分析 1290 年
至 1340 年间人口的年增长率，而这对估算 1340 年的最高人口数是很必要的；该文亦没有解释为什么 1368
年后的数年间没有再次出现大幅度人口增加。此外，还需注意两次灾难性的人口锐减，人口减少了 30％至
50％，一次在 1215 年之后达到高峰，一次在 1340 年之后。因此，这一研究值得认真推敲。
社会—心理因素
汉人在历史上有好几次经历了外族统治，但此前还从没有外族统治整个
中国的局面。１２０６ 年成吉思汗被他的蒙古部以及与之结盟的各部接受为大
汗，以后的 １０ 年中，蒙古军队曾数次对中国北部地区发动试探性的进攻。在
占领华北以前，他们首先征服了其他两个外族建立的政权：党项人建立的位
于西北的西夏，它亡于 １２２７ 年；征服女真人的金朝花了 ２０ 年，１２３４ 年金朝
终于灭亡。在蒙古历史的这一阶段，蒙古�
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