剑桥中国辽西夏金元史-第52部分

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室。正如他的头衔所显示的那样，失吉忽秃忽具有帝国最高的法律权威；与
怯薛中挑选出的成员合作，他将审判所有的恶人，而且被授予掌握犯人生杀
的大权。同时，他被指令制定并维护一部“青册”（阔阔？迭卜帖儿），在
那里面，所有的司法决议，包括成吉思汗本人的法律训言（札撒）都被保存
起来以备用作将来司法判决时的判例。所有有关部众分配的事例也记载在里
面。由此可见，阔阔？迭卜帖儿是一个法典与人口登记的混合物。①
１２０６　年定期进行登记的方法的采用，很有可能是由于成吉思汗具有远见
的决定所产生的，这一把其本族语言写成书面文字的决定产生于数年之前。
在　１２０４　年，当乃蛮人被击败时，一名服务于乃蛮宫廷的畏兀儿人官员塔塔统
阿落入了蒙古人之手。在与这位有学识的俘虏进行长谈后，成吉思汗命令他
用回鹘字母书写蒙古语，然后教他的儿子们认识新字母。被收养的成吉思汗
的“第五子”失吉忽秃忽肯定是最初掌握字母和用它来写本民族语言的人之
一。塔塔统阿还介绍了印章在官方事务活动中的用法，这也很快被蒙古人所
采用。②

军事制度

成吉思汗在　１２０４　年引进蒙古军队的十进位制遵循了已有的草原传统。然


① ＇195＇萧启庆：《元代的军事制度》，第　34—38　页。
① ＇385＇帕维？鲍查：《第一部蒙古法典的复原及其内容》。＇742＇刘铭恕：《元代之户口青册》。
② ＇653＇宋濂等编：《元史》，卷　124，第　3048　页。
　



而，它被采用的规模则是空前的。在　１２０４　年所形成的军事单位方面并没有多
少数字可提供。而在　１２０６　年却有一个完整的蒙古军队战斗序列保存在《秘
史》中，１２２７　年的一个类似名单也保存在拉施特的《史集》中。③根据前者
的材料，１２０５—１２０６　年乃蛮人被打败和所有其他部落随之投降之后，成吉思
汗以他可利用的极度扩充的有生力量组建了　９５　个千户（敏罕）。在此之上还
要加上　１０　个千户组成他的私人护卫军。１２２７　年成吉思汗去世时的数目则表
明从蒙古诸部征调的千户的数量已经增加到总数　１２９　个。这些军队几乎不可
能长期维持名义上的兵力，但至少在理论上来说，成吉思汗军队的纯蒙古成
分的兵力在　１０．５　万与　１２．９　万之间。随着蒙古人的领土扩张，同一制度又被
强加于属民——草原游牧部落和定居民——身上，到　１３　世纪中叶，蒙古军队
的数量，虽然在任何地方没有被记载，但肯定是　１２０６　年或　１２２７　年数量的好
几倍。
千户，而不是更有名的万户（土绵），是成吉思汗时代的基本军事单位。
当需要增加时，１０　个千户会联合组成一个临时的万户。其中一个下级千户的
指挥官被任命为这一更大组织的指挥官，而同时，他又继续指挥他自己的千
户。看起来，成吉思汗所有的将领都永久地作为千户长（那颜，蒙古语　ｎｏｙａｎ，
复数为　ｎｏｙａｄ）而效力，甚至被委任掌管更多军队时，也还是如此。大部分
指挥官是成吉思汗的伴当和其家族成员，由于这个原因，军队许多最高级长
官都拥有诸如牧羊者（火你赤）、管家和箭筒士之类似乎不太重要的头衔。
作为一支军事力量，蒙古军队的成功依赖于它的机动灵活、纪律严明和
听从调遣。他们没有超人的技术优势，也没有秘密武器。所有的游牧军队都
天生机动灵活，但没有一个像成吉思汗的军队那样纪律严明。据我们所知，
成吉思汗的训言（札撒）似乎主要是关于军队纪律方面的。残存下来的片断
表明，对不服从命令的处罚是严厉的，而且军事单位共同对其单个成员的行
为负责。
指挥官在战场上有效地协调大兵团运动的能力是蒙古军事机器的另一个
明显证明。这一听从调遣的特性得自和平时期经常性的训练，通常以各军事
单位加入的大规模狩猎为形式。这也有纪律方面的因素。蒙古战地指挥官被
要求严格按照事先安排好的行动计划行事。如果一支军队没有能够在指定的
时间和正确的位置出现，它的指挥官就会立刻被处罚，不管提供什么借口也
无济于事。①
蒙古军队除了它的首要任务之外，还有重要的行政职能。在　１２０４　年和
１２０６　年产生的千户的全体成员包括服兵役的战士以及他们的家属与奴隶。每
一个千户既是一个军事单位，又是同一官员那颜控制下的地方政府的一个组
织。十进位的建置给成吉思汗提供了一个机会来暗中破坏部落的权力与忠
贞，并在一定程度上用军队纪律和团结一致来取代它。以前的对手诸如塔塔
儿、克烈或乃蛮之类作为部落群体被有计划地破坏了，并被零散地分配给混
合千户或者是分散成为由其他人组成的千户的属民（孛斡勒）。只有表现忠
诚的旧有的同盟部落被允许组成他们自己的同一种族的千户。例如，弘吉刺
人被允许以一个部落组成千户，以他们自己的首领为长官。但即使在这种情


③ ＇76＇《秘史》，第　202　节（141—142　页）；和＇404＇拉施特：《史集》，第　1　卷，第　399—413　页。
① 有关蒙古军队的武器、训练与纪律，见＇463＇丹尼斯？塞诺尔：《内亚的战士》和＇465＇丹尼斯？塞诺尔：
《论蒙古的兵法》。
　



况下的部落，不论它忠诚的纪录如何，也只是被束缚在一个新的制度框架下
并服从于严格的军事纪律。千户，既是军事动员的一种手段，也是社会控制
的手段。

蒙古人的思想体系

在　１３　世纪初期，蒙古人精心制造了一个思想体系，不管怎样，他们自己
满意的是，这使成吉思家族的统治权合法化并为他们的扩张政策进行辩护。
虽然这一体系肯定到　１３　世纪　４０　年代已经定型，但这些原则被最初表达并传
播的确切时间还不清楚。不过，似乎有理由认为，在　１２０６　年，成吉思汗和他
的顾问们在他称汗时已经注意到了称汗的合法性这一问题。虽然蒙古意识形
态的其他部分也许是后来被加上去的，但在这个时候概括整个思想体系是非
常适宜的。
蒙古人的主权概念，像许多其他欧亚民族一样，植根于神圣的王权观念。
在蒙古人自己的模式中，至高无上的权力由天神即草原游牧部落的主神长生
天（蒙哥？腾格里）授予一位地上首领。作为天神选定的代表，成吉思汗受
到长生天的保护和扶植，后者保证他军事与政治冒险的永久成功。这样，伴
随他夺得权力的鸿运就成为天意的表明。死里逃生、危险的及时警告和战场
上出乎意料的胜利，都被用来证明成吉思汗是地上惟一的合法君主。前面提
到过的他的九游白旗，也标志并肯定了他的好运和由此而产生的统治君权。
由于成吉思汗控制了鄂尔浑河河谷及其在突厥铭文中称为于都斤山的周
围山脉，控制了东部草原所有的以前游牧政治中心地区，故而他更加自负。
根据蒙古地区以前的突厥传统，好运（ｑｕｔ）和君权与对这些神圣山脉的占有
有着极其密切的联系。确实，蒙古人有他们自己的圣山不儿罕？合勒敦，在
那里他们的汗必须驻留，但值得注意的是，当成吉思汗选择帝国首都的地点
时，他选择了位于于都斤山心脏地带的哈剌和林，这可能是为试图利用这一
地区固有的好运并动摇游牧世界的观念。①
授予成吉思汗并随后传给他的继承人的君主权力在特点上是世界性的。
在发动战争之前，蒙古人习惯于向其邻国发出要求投降的命令，他们宣布有
权，如果不是义务的话，将全世界置于他们的统治之下。他们边界之外的所
有国家被认为是正在形成的蒙古帝国的组成部分，而且所有的国家都被要求
毫不犹豫和毫无疑问地接受蒙古人的宗主权。因为在蒙古人眼里，他们的扩
张是由神核准的，所以，任何拒绝投降的人都会由于阻挠了神意而遭受最严
厉的惩罚。①
天命与一统天下的主张在众所周知的中国政治原则中也有反映，但在蒙
古人整体观念中可以找到完全与突厥人类似的观念。虽然不能排除直接的汉
人影响，但似乎更有可能的是，蒙古人引进的这些观念，不论其原始出处如
何，均是通过突厥人、尤其是畏兀儿人作为媒介传入的，而后者对蒙古国家



① 成吉思汗于　1220　年指定哈剌和林作为他的首都，但直到窝阔台时期的　1235　年才开始营建都城，见＇653＇
《元史》，卷　58，第　1382　页。
① 有关蒙古人意识形态的开拓性研究是＇529＇埃里克？沃格林的《1245—1255　年招降欧洲君主的蒙古令旨》。
亦见罗依果的重要文章＇395＇《论成吉思汗的帝国思想基础》。
　



在其形成年代时的影响是非常广泛的。②

早期的征服

除了帮助加强和巩固成吉思汗对东部草原地区的统治外，１２０６　年的忽邻
勒台还制定了各种新的军事和外交行动计划。会议结束后不久，蒙古人发起
了肃清不亦鲁黑汗及其追随者的战斗，这导致了乃蛮的灭亡。
第二年，即　１２０７　年，成吉思汗派使者前往南西伯利亚的森林诸部。他的
招降命令取得了预期的效果：叶尼塞河上游的吉儿吉思、贝加尔地区的斡亦
剌以及其他森林部落均不战而降，并向他们的新统治者进献了皮毛、猎鹰和
骟马等贡品。随着他们北部边界的安定和即将开始的新的征兵，蒙古人现在
可以把他们的注意力直接转向他们南边的邻居了。
到　１２０７　年，已出现金朝边界防卫体系开始被破坏的明显迹象。女真人没
有能够阻止草原各部在蒙古推动下的统一，而且他们在戈壁地区的主要守护
人——汪古部的阿剌兀思剔吉忽里公开与成吉思汗进行了谈判。主因（汉语
为仭�）为居住在敏感的金—党项—汪古边界地区的一混合种族，他们经常充
当金朝的军事辅助力量。当他们起来反抗其领主，抱怨不平等的待遇时，女
真人的边界问题就更加恶化了。女真人确信汪古部首领为骚乱的中心，于是
刺杀了阿剌兀思剔吉忽里，希望汪古王族的一名忠于金廷的成员能代替他。
然而，他们的计划没有奏效，其继承人，被杀害的君主的一个侄子，立即与
女真人决裂，并正式承认了蒙古的宗主权。①
由于控制了有战略意义的汪古领土，成吉思汗现在既能够对金朝、又能
够对西夏的党项人王国发动大规模进攻。他决定首先征服西夏，在此之前他
曾于　１２０５　年和　１２０７　年对其领土进行过试探性进攻。一支大军集结起来，向
南进军，于　１２０９　年春末进入党项人的领土。在成吉思汗的亲自指挥下，蒙古
军队击败了西夏的边界守军，一直推进到西夏的首都、靠近黄河的中兴府（今
宁夏银川），并于　１０　月包围了它。当正面攻击证明无效后，蒙古人试图引黄
河水淹没这座被包围的城市。然而，他们的计划在执行中出现失误。黄河平
原的灌溉渠水冲破了堤坝，在淹没西夏首都的同时也淹了蒙古人的阵地。面
对意想不到的变化，双方决定寻求结束敌对状态。１２１０　年　１　月开始的谈判达
成了一项双方可以接受的妥协方案：党项君主向蒙古人称臣，保证派军队支
持蒙古人今后的军事行动。作为回报，成吉思汗解除了围困，并从西夏领土
撤回了他的军队。随后，提高了威信的蒙古大汗带着新妻——一位党项公主
返回了草原；他的军队首次打败了一个强大的定居国家的军队。
返回家园不久，成吉思汗接受了另外两个定居民族畏兀儿人和哈剌鲁人
的投降。然而，这次，他们的降服是自愿而不是被迫的。畏兀儿人长期作为
哈剌契丹王国（以准噶尔地区和斜米列奇为中心）的属民，在他们宗主的压
迫统治下，多年来已变得越来越不满。１２０９　年，畏兀儿人在忍无可忍的情况
下发动了叛乱，杀死了驻在他们首都的残无人道的哈剌契丹政府官员。为了
寻求蒙古人的保护，畏兀儿君主巴而术阿而忒的斤立即向成吉思汗表达了忠


② 关于与突厥类似的观念，见＇158＇彼得？B。戈尔登：《西欧亚大陆前成吉思汗游牧部落的政治组织和国家
观念》。
① ＇42＇保罗？D。比尔：《成吉思汗兴起时汉地与蒙古边界的作用》，第　63—68　页。
　



诚和服从。后者很高兴，命令巴而术带着适当的贡品亲自来蒙古宫廷。因为
成吉思汗正在进攻党项，耽搁一段时间后，畏兀儿君主终于有机会在　１２１１
年春天到克鲁伦河畔朝觐了成吉思汗。作为第一个自愿加入帝国的定居国家
君主，巴而术被认作成吉思汗名义上的“第五子”，而且排在归顺诸国国王
的首位。①排在第二位的是哈剌鲁人阿儿思兰汗，他是伊犁河谷的一座城市海
押立的君主，他的入觐在巴而术之后。与畏兀儿人相似，阿儿思兰汗当机会
来临时，摆脱了哈剌契丹的统治，自愿更换了主人。
二者都向蒙古军队贡献了附属军队，但重要的是，为数众多与文明发达
的畏兀儿人为他们的新主人提供了一批熟练的行政管理和办事人员，他们曾
被成吉思汗和他的继承者们所重用。蒙古人对畏兀儿人这种性质的服务的严
重依赖导致了蒙古人在官职设置、财政制度和政治原则上大受突厥影响。

对金朝的最初进攻

蒙古人的下一个对手金朝，拥有一支庞大的和训练有素的军队，但他们
对军队的需求也是极为广泛的。在西部，他们卷入与党项人的边界战争；而
在南部，他们面临着南宋，后者从未放弃重新占领北方的企图。就在　１２０６—
１２０８　年间，金宋发生了冲突，虽然金朝获胜，但它南部的边界安全仍是一个
需要关注的焦点。
完全了解了金军的部署后，成吉思汗于　１２１０　年对他的敌人采取了第一个
敌对步骤，即与金廷断绝了朝贡关系（约从　１１９５　年开始）。然而，他推迟了
军队的实际进攻，直到次年征服了西夏。没有了其他的直接敌人，现在成吉
思汗能够集中力量进攻他最强大的近邻金朝了。①蒙古军队于当年年初从克鲁
伦河出发，春季到达了汪古部领地，他们利用那里作为即将发起的入侵的出
发地。全军的中路军和左翼即东翼军由成吉思汗率领，沿金朝北部边界攻占
了许多城堡，其中包括通往首都中都（今北京）大门的关键要塞居庸关。金
廷向他们遭到威胁的边界派出了大批援军。但他们在北上途中被各个击溃。
金朝的防御由于这些失败而如此混乱不堪，以至于蒙古军队的小分队能够抵
达并掠夺中都的近郊地区。同时，蒙古军队的右翼即西翼军在成吉思汗的儿
子们率领下在西面进入山西，攻陷了一些城市，蹂躏了农村，更重要的是牵
制了敌军。当　１２１２　年初撤退的命令下达后，两面的蒙古军队撤回北方，放弃
了即使不是全部也是大部分他们所占领的金朝领土。所有能掌握的资料均表
明，１２１１　年的战争的直接目的在于掠取战利品和获得情报，而不是获取土
地。②
金朝军队迅速重新占据了他们的边界地区，以准备迎战下一次进攻。１２１２
年秋季，蒙古人返回来，又开始进攻女真人的外围守军。诸要塞如居庸关再
一次被攻克，而且